花旗被罚5.6亿元 花旗为什么被罚
据美国有线电视新闻网报道,英国监管机构22日对美国投资银行花旗集团处以总计6160万英镑(约合人民币5.59亿元)的罚款,原因是花旗集团在交易系统和控制方面存在缺陷。英国央行旗下审慎监管局和英国金融行为监管局表示,2022年5月,花旗集团一位在伦敦的资深交易员输入了错误指令,将原计划出售价值5800万美元的股票,设置为价值4440亿美元的股票,随后花旗集团的系统拦截了部分交易,但仍有约14亿美元的股票在欧洲交易所被出售。
花旗被罚5.6亿元
报道提到,花旗集团发言人表示,“我们很高兴能解决两年多前的这一问题,这是一个由几分钟内发现并纠正的个人错误引起的。我们立即采取措施加强我们的系统和控制,并继续致力于确保完全遵守监管。”
路透社报道称,这是对系统违规行为的最大制裁之一。在一起违规事件中,花旗集团曾导致欧洲股市突然下跌。
FCA网站5月22日披露的信息显示,2022年5月2日,花旗集团子公司Citigroup Global Markets Limited(CGML)的一名交易员打算出售价值5800万美元的一篮子股票,但在输入指令时出现输入错误,导致创建了价值4440亿美元的一篮子股票。
CGML控制部门阻止了篮子中2550亿美元的交易,但没有阻止其余的1890亿美元交易。在这名交易员取消订单之前,欧洲各交易所总计卖出了14亿美元的股票。与此同时,一些欧洲股指出现了持续几分钟的大幅短时下跌。
FCA指出,CGML的系统设计存在缺陷,实时监控机制“无效”,导致错误交易得以通过。
公开报道显示,2022年5月2日,欧洲早盘时段,瑞典斯德哥尔摩OMX基准股指5分钟内大跌8%,并引发欧股开盘集体下挫,欧洲主要股指一度下跌3%,市值蒸发3000亿欧元,折合人民币约2.36万亿元。
来源:羊城派
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